5月14日，江蘇證監局下發7張罰單，事涉金通靈財務造假案，光大證券、華西證券、東吳證券、國海證券被罰，9名券商員工受到不同程度處罰。 因在金通靈科技集團股份有限公司2019年非公開發行股票保薦項目的執業過程中存在儘職調查工作未勤勉儘責、向特定對象發行股票上市保薦書存在不實記載,持續督導階段出具的相關報告存在不實記載以及持續督導現場檢查工作執行不到位等問題,江蘇證監局決定對華西證券股份有限公司采取暫停保薦業務資格6個月的監管措施,暫停期間自2024年4月28日至10月27日。 華西證券4名員工也受到處罰。其中，劉靜芳、張然作為...